照明电器3C认证实施规则CNCA-01C-022:2007-3C认证，实施规则照明-申请3C认证

1.适用范围
本规则适用于电源电压高于36V和不超过1000V的嵌入式灯具、固定式通用灯具、可移式通用灯具；电源电压不超过1000V的荧光灯用镇流器、放电灯(荧光灯除外)用镇流器、荧光灯用交流电子镇流器。
2.认证模式
型式试验+初始工厂检查+获证后监督
3.认证的基本环节
3.1认证的申请
3.2型式试验
3.3初始工厂检查
3.4认证结果评价与批准
3.5获证后的监督
4.认证实施的基本要求
4.1认证申请(3C认证新申请指南:http://cccwto.com/944.html)
4.1.1申请单元划分
按照不同的产品类型、结构、安装方式、材料以及使用的关键元器件和零部件(见附件2)划分申请单元，具体产品认证单元的划分原则见附件1。
同一制造商、同一型号、不同生产厂的产品应分为不同的申请单元,型式试验仅在一个生产厂的样品上进行，必要时，其他生产厂应提供样品和相关资料供认证机构进行一致性核查。
4.1.2申请时需提交的文件资料(3C认证新申请所需文件:http://cccwto.com/945.html)
申请认证应提交正式申请，并随附以下文件:
1)申请人/制造商/生产厂的注册证明；
2)产品描述信息，包括使用的关键元器件和/或主要原材料(附件2)的规格型号及其制造商等信息；
3)同一申请单元内各个型号产品之间的差异说明；
4)其他需要的文件。
4.2型式试验
4.2.1型式试验的送样
4.2.1.1送样原则
从认证申请单元中选取代表性样品进行型式试验，并且选送的样品应覆盖系列产品的安全要求，不能覆盖时，还应选送申请单元内的其他产品做补充试验。
申请整机认证时，整机内的关键安全元器件(附件2)应按对应要求单独送样进行检测，关键元器件已获得强制性产品认证证书/国家认监委规定的可为整机强制性认证承认认证结果的自愿性认证证书的，可免于单独检测，但仍应提供样品和相关资料供认证机构核查。
4.2.1.2送样数量
型式试验的样品由申请人负责按认证机构的要求选送，并对选送样品负责。整机送样数量见附件1。随整机单独检测的安全件送样数量以及送样要求见附件2
4.2.1.3型式试验样品及相关资料的处置
型式试验后，应以适当方式处置试验样品和/或相关资料。
4.2.2　型式试验的检测标准、项目及方法
4.2.2.1检测标准
1)GB7000.1《灯具一般安全要求与试验》
2)GB7000.10《固定式通用灯具安全要求》
3)GB7000.11《可移式通用灯具安全要求》
4)GB7000.12《嵌入式灯具安全要求》
5)GB19510.1《灯的控制装置第1部分:一般要求和安全要求》
6)GB19510.4《灯的控制装置第4部分:荧光灯用交流电子镇流器的特殊要求》
7)GB19510.9《灯的控制装置第9部分荧光灯用镇流器的特殊要求》
8)GB19510.10《灯的控制装置第10部分:放电灯(荧光灯除外)用镇流器的特殊要求》
9)GB17743《电气照明和类似设备的无线电骚扰特性的限值和测量方法》
10)GB17625.1《电磁兼容限值谐波电流发射限值(设备每相电流≤16A)》
注:检测标准应采用现行有效版本。如遇特殊情况，由国家认监委另行说明。
4.2.2.2检验项目
1)安全检验项目
产品检测项目为该产品安全标准规定的全部适用的项目。
2)电磁兼容检验项目
插入损耗
骚扰电压
辐射电磁骚扰
谐波电流
4.2.2.3检验方法
依据相关产品安全和电磁兼容标准规定的检验方法和/或引用标准和/或检验方法进行检验。
4.2.3型式试验报告和产品描述报告
型式试验结束后，检测机构出具《型式试验报告》。
型式试验项目部分不合格时，允许申请人进行整改；整改应在认证机构规定的期限内完成(自型式试验不合格通知之日起计算)，未能按期完成整改的，视为申请人放弃申请；申请人也可主动终止申请。
《产品描述报告》是对申请单元内所有产品与认证相关的信息的描述，认证机构按照规定的内容和格式组织编制《产品描述报告》，内容应清晰、完整。
认证机构应及时向持证人提供《型式试验报告》和《产品描述报告》，持证人应保证在生产厂能获得完整有效的《型式试验报告》和《产品描述报告》。
4.3初始工厂检查
4.3.1检查内容
工厂检查的内容为工厂质量保证能力检查和产品一致性检查。
4.3.1.1工厂质量保证能力检查
由认证机构派检查员对生产厂按照《工厂质量保证能力要求》(见附件4)及国家认监委制定的补充检查要求进行工厂质量保证能力的检查。同时，还应按照《照明电器产品强制性认证工厂质量控制检测要求》(见附件3)进行核查。
4.3.1.2产品一致性检查
工厂检查时，应在生产现场对申请认证的产品按照每个制造商、每种产品至少抽取一件样品进行一致性检查。一致性检查内容包括目证试验和核实以下内容。
1)认证产品的标识内容应与型式试验报告上所标明的一致;
2)认证产品的结构(尤其为涉及安全与电磁兼容性能的结构)应与型式试验时的样机一致;
3)认证产品所用的关键元器件及材料应与型式试验时申报并经认证机构所确认的一致。
目证试验项目至少为例行检验项目(见附件3)。
4.3.1.3检查范围
工厂质量保证能力检查和产品一致性检查应覆盖申请认证产品的所有加工场所。
4.3.2初始工厂检查时间
一般情况下，型式试验合格后，再进行初始工厂检查。根据需要，型式试验和工厂检查也可以同时进行。工厂检查原则上应在型式试验结束后一年内完成，否则应重新进行型式试验。初始工厂检查时，工厂应生产申请认证范围内的产品。
工厂检查时间根据所申请认证产品的单元数量确定，并适当考虑工厂的生产规模，一般每个加工场所为1至4个人日。
4.3.3检查结论
检查组向认证机构报告检查结论。工厂检查存在不符合项时，工厂应在认证机构规定的期限内完成整改，认证机构采取适当方式对整改结果进行验证。未能按期完成整改的，按工厂检查结论不合格处理。
4.4认证结果评价与批准
4.4.1认证结果评价与批准
认证机构对型式试验结论、工厂检查结论进行综合评价，评价合格后，颁发认证证书。型式试验结论、工厂检查结论任一不合格的，认证机构不予批准认证申请，认证终止。
4.4.2认证时限
认证时限是指自受理认证之日起至颁发认证证书时所实际发生的工作日，包括型式试验时间、工厂检查后递交报告时间、认证结论评定和批准时间、证书制作时间。
型式试验时间一般为30个工作日，电感镇流器45个工作日，(需扣除因检验项目不合格，工厂进行整改和复试的时间)，当整机的关键元器件需要进行随机试验时，按关键元器件最长的试验时间计算(从收到样品和检验费起计算)。
工厂检查后递交报告时间为5个工作日，以检查员完成现场检查、收到生产厂递交的符合要求的不合格项纠正措施报告(若有)之日起计算。
认证结论评定、批准时间以及证书制作时间一般不超过5个工作日。
4.5获证后的监督
4.5.1获证后监督的内容
获证后监督包括年度监督检查，年度监督抽样检验以及认证机构对其认证的产品实施有效的跟踪调查。通常监督检查和监督抽样检验同步进行，但也可分别进行。
4.5.2年度监督检查
原则上采取不预先通知被检查方的方式进行监督。同一生产场地、不同制造商，均应接受监督检查。
监督检查时，工厂应保证获证产品类别处于正常的生产状态。持证人应在规定的周期内接受监督，否则按不能接受监督处理。
4.5.2.1监督检查的频次
一般情况下，从初次获证后的12个月起，每12个月内至少进行一次年度监督检查。
若发生下述情况之一可增加监督频次:
1)获证产品出现严重质量问题或用户提出投诉并经查实为持证人/制造商/生产厂的责任时；
2)认证机构有足够理由对获证产品与安全和电磁兼容标准要求的符合性提出质疑时；
3)有足够信息表明生产者、生产厂因变更组织机构、生产条件、质量管理体系等，从而可能影响产品符合性或一致性时。
4.5.2.2监督检查的内容
监督检查的内容包括工厂产品质量保证能力复查+认证产品一致性检查。
由认证机构根据工厂质量保证能力要求，对工厂进行监督复查。《工厂质量保证能力要求》(附件4)规定的第3，4，5，9条是每次监督复查的必查项目。其他项目可以进行选查，每4年内至少覆盖要求中的全部项目。
获证产品一致性检查的内容与工厂初始检查时的产品一致性检查内容基本相同。
此外，还应按照《照明电器产品强制性认证工厂质量控制检测要求》(见附件3)进行核查，以及检查“CCC”标志和认证证书的使用情况。
4.5.2.3监督检查时间
监督复查时间根据所申请认证产品的单元数量确定，并适当考虑工厂的生产规模，一般为1至2个人日。
4.5.2.4监督检查结论
检查组向认证机构报告监督检查结论。监督检查结论为不合格的，检查组直接向认证机构报告不合格结论；发现不符合项的，工厂应在40个工作日内完成整改，认证机构采取适当方式对整改结果进行验证；未能按期完成整改的，按工厂检查结论不合格处理。
4.5.3监督抽样检验
认证机构应根据上一年度监督抽样检验结果、行业质量状况、企业质量状况制定监督抽样检验方案并负责实施。每一认证单元最多抽取1件代表性样品。
监督抽样检验用样品应在工厂生产的合格品中随机抽取，抽样地点可以是生产线末端、仓库、市场/工厂销售网点。
认证机构每年应根据实际情况在市场/工厂销售网点抽取一定数量的获证产品用于监督抽样检验。持证人、产品制造商应提供必要的信息。
抽样基数原则上应在抽取样品数量的20倍以上。在生产线末端、市场/工厂销售网点抽样时，可以不考虑抽样基数。
抽取的样品，工厂应在15日内寄/送至指定的检测机构，由指定的检测机构在20个工作日内完成检验工作(检测周期长的产品除外)，并向认证机构报告检验结论。
型式试验采用的标准所规定的检测项目均可作为监督抽样检验的项目。具体的检验项目依照认证机构制定的监督抽样检验方案要求。
4.5.4获证后监督检查结果的评价
认证机构对监督检查结论和监督抽样检验结论进行综合评价，评价合格的准许继续保持认证资格、使用认证标志；不合格的，按照5.3规定执行。
4.5.5认证机构的跟踪调查
认证机构应根据《认证认可条例》的要求对其认证的产品实施有效的跟踪调查。并根据跟踪调查的结果对认证证书的状态进行相应的处理。
5.认证证书
5.1认证证书的保持
5.1.1证书的有效性
认证证书的有效性依赖认证机构的监督获得保持。当认证规则要求(如标准)发生变化时，应按规定期限换证，超过规定期限未换发的认证证书自行失效。
5.1.2认证产品的变更
5.1.2.1变更的申请
获证后的产品，如果其产品中关键零部件的规格、型号、生产厂或产品的安全、电磁兼容设计、结构发生变更以及产品认证依据的标准变更，或认证机构规定的其他事项发生变更时，应向认证机构提出变更申请。
5.1.2.2变更评价和批准
认证机构根据变更的内容和提供的资料进行评价，确定是否可以变更或需送样品进行测试，如需送样试验，测试合格后方能进行变更。原则上，应以最初进行全项型式试验的认证产品为变更评价的基础。
5.2认证证书覆盖产品的扩展
5.2.1扩展程序
持证人需要扩展已经获得认证产品单元的覆盖范围时，应从认证申请开始办理手续，认证机构应核查扩展产品与原认证产品的一致性，确认原认证结果对扩展产品的有效性，针对差异做补充检测或检查，并根据持证人的要求单独颁发认证证书或换发认证证书。
原则上，应以最初进行全项型式试验的认证产品为扩展评价的基础。
5.2.2扩展产品样品的要求
持证人应提供扩展产品的有关技术资料，并按4.2的要求选送样品供认证机构核查。核查时，需对样品进行检验的，检验项目由认证机构决定。
5.3证书的暂停、注销和撤销
认证证书的注销、暂停和撤销执行《强制性产品认证管理规定》和认证机构的有关规定。
对不能接受监督检查和/或监督抽样检验的持证人，认证机构应暂停其持有的认证证书。
对不接受监督检查和/或监督抽样检验的持证人，认证机构应撤销其持有的认证证书。
持证人可以向认证机构申请暂停、注销其持有的认证证书。认证机构应按照持证人的申请暂停、注销其持有的认证证书。
因工厂停产等可接受的原因申请暂停认证证书的，证书暂停期限最长为12个月。暂停期限超过12个月而未能恢复的，认证机构应注销该认证证书。证书暂停后、需要恢复证书时，持证人应向认证机构提出申请。认证机构按初始工厂检查的要求对工厂进行检查，按每认证单元抽取一件样品进行型式试验。工厂检查和抽样检验合格后，准予恢复被暂停的认证证书。
监督检查结论不合格的，视监督检查不合格的程度，由认证机构决定暂停、撤销相关认证证书。被暂停认证证书的，持证人应在自暂停之日起的1个月以后、3个月以内提出恢复申请并接受工厂检查，逾期的认证机构应撤销被暂停的认证证书。工厂检查按照初始工厂检查的要求进行。如果工厂检查合格，方可恢复被暂停的认证证书；如果工厂检查不合格，应撤销被暂停的认证证书。
监督抽样检验结论不合格的，视监督抽样检验不合格的程度，由认证机构决定暂停、撤销相关认证证书。被暂停认证证书的，持证人应在自暂停之日的1个月以后、3个月以内提出恢复申请并接受重新监督抽样检验，逾期的认证机构应撤销被暂停的认证证书。重新监督抽样检验的样品原则上应为被暂停认证单元中结构最复杂的型号，抽取的样品应按型式试验要求进行检验。如果重新监督抽样检验合格，方可恢复被暂停的认证证书，否则应撤销被暂停的认证证书。
认证机构应采取适当方式对外公告被注销、暂停、撤销的认证证书。
6.强制性产品认证标志使用
持证人必须遵守《强制性产品认证标志管理办法》的规定
6.1使用的标志样式
认证仅涉及安全时，认证标志为