ODM工厂贴牌、代工模式申请3C认证处理措施指南

1．目的
规范ODM-3C认证活动，维护合法ODM-3C认证申请人的利益，最大限度地控制非法利用ODM方式获得3C认证结果，减小3C认证风险，提高3C认证有效性。
2．ODM概念
生产厂负责设计加工和控制产品的制造、检验全过程，为一个或多个制造商生产产品。
3．ODM现状
由于生产厂作为持证人/制造商获得CCC(3C)认证后，其他制造商利用生产厂的3C认证结果，不需要通过产品检测和工厂检查等3C认证环节，仅经过3C认证申请及文件审核就可获得证书，成为CCC(3C)认证证书的持证人及制造商。目前，以ODM模式存在以下几种情况：
（1）正常的商务合作，制造商通过合作协议等方式委托生产厂贴牌生产；
（2）生产厂在异地注册一个新公司，从事产品的销售，而在注册地没有办公场所和工作人员，由于产品包装上印有制造商的名字，因此其目的就是利用制造商注册地的市场影响来从事产品销售活动；
（3）3C认证申请人/制造商为了节省3C认证费用，利用生产厂的3C认证结果而获得自己的证书，但实际上制造商是自行生产3C认证产品。
4．目前ODM(3C)认证管理中存在的漏洞
制造商利用ODM生产厂3C认证结果获得3C认证证书，而ODM生产厂无相关法律责任。3C认证管理过程中对于ODM生产厂无相关控制要求，造成ODM生产厂从转让3C认证结果中获利，而不承担3C认证风险和法律责任。
当前，对ODM生产厂为其本身以外的制造商/持证人的3C认证管理要求缺位。3C认证机构不了解ODM厂为其本身以外的制造商/持证人制造产品的实际情况。
在3C认证具体操作层面上，建议采取如下5—10条的3C认证管理措施。
5．有关受理及资料审核的要求
（1）ODM申请有两种方式：
A．申证产品与原获证产品完全一致（规格、结构、关键原材料/元器件及其供应商不变，仅申请人或制造商或商标或型号命名改变）；
B．申证产品与原获证产品基本一致（仅外观改变，不影响安全及电磁兼容性能）。
如不属于上述两种情况，则不能按ODM方式受理。
（2）申请人在提交申请时应提交原获证产品的型式试验报告。该报告须是全项检测的完整报告，否则按新申请处理。
（3）申请人在提交申请时，应提交ODM协议及相关文件。其内容至少应包括如下内容：
A．相关各方的安全质量责任，包括原持证人及相关方同意申请人/制造商利用其3C认证结果的承诺；
B．合作的期限（也可用产品数量表示）；
C．所有相关方对此协议的确认签章；
D．注册商标的使用授权；
E．以ODM方式申请的产品与原获证产品的具体型号规格对照表；
F．关键原材料/元器件清单；
G．生产厂要声明为ODM持证人/制造商生产的产品的各项条件（包括但不限于产品设计、关键原材料/元器件的供应商及型号规格、质量管理体系、生产过程控制、工艺流程、检验试验等）与自己的获证条件完全一致。
6．有关产品检测要求
（1）必要时可以要求申请人提供ODM样品，进行一致性核查，并出具报告。
（2）ODM产品的检测报告至少应当包括样品描述，铭牌，差异说明（包括与原获证型号之间的差异说明，以及本次申证的各个型号之间的差异说明），必要的照片（对于外观有变化等），关键原材料/元器件清单，原获证产品的信息（证书编号，检测报告编号等）。
7．有关工厂检查（现场核查）的要求
针对一些高危产品或有足够证据怀疑其ODM产品质量的企业，增加对ODM产品申请3C认证时实施工厂检查（现场核查）、飞行检查及封样的要求。
（1）对ODM生产厂进行工厂检查（现场核查）的要求：
A．核查ODM合作协议及其执行情况；
B．对ODM产品进行一致性检查；
C．检查ODM生产厂供货情况及供货产品质量反馈情况。
（2）对ODM产品实施封样的要求（有以下两种方案）：
A．现场核查时，对符合一致性要求的ODM产品现场签封，交ODM生产厂保存，以备需要时以此签封样品为比对的样本；
B．要求申请人将ODM产品的样品送指定实验室进行一致性核查，指定实验室将符合一致性要求的样品签封，送交ODM生产厂保存。
8．有关年度监督检查的要求
(3C)认证机构应在ODM工厂监督检查中增加对ODM生产厂的核查内容，包括ODM合作协议的执行情况、3C认证标志管理、顾客产品管理、生产销售管理、ODM生产厂为其他制造商生产3C认证产品的实际情况等。
在进行一致性检查时应特别关注ODM产品的一致性。
9．有关变更及扩展的要求
原获证产品的关键项目发生变更（如规格、结构、关键原材料/元器件及其供应商变更）时，以此产品为基础的ODM产品也应随之变更并办理变更手续。
原获证产品关键项目未发生变更（如规格、结构、关键原材料/元器件及其供应商变更未变更），以此产品为基础的ODM产品的相同关键项目也不应变更。但不涉及安全和电磁兼容内容（如仅申请人或制造商或商标或型号命名方式等变更）的除外。
若ODM申请的产品在原获证产品（有全项检测的完整报告）的基础上发生变更（如规格、结构、关键原材料/元器件及其供应商等变更），此时ODM申请的产品与原获证产品已不是ODM关系，不能按ODM方式处理3C认证申请。
不允许以ODM方式生产的获证产品为基础进行扩展申请。扩展申请须在有全项检测的完整报告的获证产品的基础上扩展，并按相关规定办理。
10．有关证书及证书暂停、注销、撤销的要求
当原获证产品或ODM获证产品的其中之一因产品不符合3C认证要求的检测不符合标准要求原因，证书被暂停、注销、撤消时，原获证产品证书和ODM获证产品证书应采取同样处理方式。
当由于其他原因，原获证产品或ODM获证产品的其中之一证书被暂停、注销、撤消时，原获证产品证书和ODM获证产品证书可采取同样处理方式。（注：本款内容仅作为参考，具体情况需具体分析）
当持证人/制造商1年内未委托ODM厂生产3C认证产品，应暂停ODM持证人/制造商3C认证证书。
11．其他控制措施
（1）各指定3C认证机构可对ODM产品的变更次数和ODM的数量做出规定。
（2）各指定3C认证机构应成立ODM模式管理办法研究工作小组，研究制定ODM模式具体管理措施及控制要求。
（3）国家相关行政机构可结合3C执法检查，组织对ODM工厂的专项调查，以使下一步制定ODM产品3C认证的政策更准确和有针对性。