CCC认证获证产品的关键件变更、控制要求指南-实验室篇

随着强制性产品认证工作的不断深入，CCC认证获证产品的关键部件的变更(http://www.cccwto.com/1659.html)与控制问题日益突出，直接影响
强制性产品认证的有效性。现提出针对性地解决措施，请指定CCC认证机构、CCC认证实验室及各CCC技术专家组参照执行。
一、当前CCC认证工作中，关键件变更、控制存在的主要问题
1．关键件界定需进一步清晰。
在强制性产品认证实施规则中，关键件原则上是以产品大类的形式给予规定，关键件清单中所列内容针对的是大类产品，对应目录内小类产品有些关键部件适用、有些关键部件不适用，造成界定上的不一致。此外，随着技术的发展，对于一些新的形态的产品的关键件也需要界定和明确。
2．企业向CCC认证机构申报关键件时，存在少报和多报的情况。
申请人在申请认证时，由于对强制性产品认证实施规则中关键件认识理解上的不一致，容易造成少报或者多报的情况。此外部分CB证书转CCC认证的产品，由于CB报告对关键件界定与CCC认证对关键件的界定不尽一致，也是导致申请人少报或多报的原因之一。
3．CCC认证受理和型式试验时对关键件核对不够充分。
指定CCC认证机构在受理时对关键件核对的不够充分，指定CCC认证实验室对关键件核对的不全面，导致对关键件控制的缺位。
部分CCC认证实验室的工程师在检测报告中直接引用申请人提供的关键件清单，缺少必要的核对工作。检验报告的关键件清单对关键件有关信息描述不完整，不能唯一界定样品所使用的部件。另一方面，检验报告缺少必要的关键件的照片或者照片不够清晰。
4．CCC实验室间对关键件的界定存在一定的差异。
由于强制性产品认证实施规则对关键件的界定不够清晰、申请人对关键件的少报或者多报、各类产品形态和结构各不相同等原因，造成检测工程师对关键件的界定上存在一定差异。此外，由于现在从事同一类产品检测的CCC认证实验室都是两家或两家以上，各个CCC认证实验室出具的检测报告对关键件的界定也存在一定差异。
5．企业对关键件变更的备案(http://www.cccwto.com/1517.html)重视不够。
申请人、制造商和生产厂对CCC认证获证产品的关键件的变更备案工作一方面是认识不足，另一方面是重视不够，对于关键件的变更没有及时向认证机构备案。客观上由于测试费用和测试周期的原因，个别企业甚至根本就不备案，存在侥幸心理。
二、关键件变更、控制的措施
（一）细化和界定认证实施规则中的关键件清单。
在强制性产品认证实施规则中对关键件按产品小类加以界定，比如对家用和类似用途设备按产品小类0701--0718分别给出关键件清单列表，对于室内加热器、液体加热器等产品形态较多的产品，还应当考虑每类产品中的不同产品形态分别给出关键件清单列表。在选择关键件时应适当考虑对列入关键件清单中的元部件进行控制的可操作性和经济性。本项工作由各产品技术专家组负责实施。
（二）CCC认证指定机构应把关键件的要求告知申请人。
指定认证机构和实验室应当将最新有效的各类产品的关键件的界定（包括专家组的决议等）尽可能的通过各种途径告知申请人。同时规范申请人对关键件的申报行为，指定机构应提示申请人正确申报关键件，并对照实施规则对申报的关键件加以核对。指定机构应对关键件变更提出具体的报备要求和控制要求。
（三）CCC认证指定机构应规范检验报告中的关键件描述。
指定CCC认证机构和实验室应当规范和统一检验报告中的关键件清单列表，规范关键件列表的完整性，做到不少列也不多列。加强对型式试验样品中所使用的关键件的核对。关键件清单中对关键件的有关信息的描述应当能够保证对关键件的唯一识别，必要时检验报告应配有关键件的照片。对于型号扩展(http://www.cccwto.com/1515.html)、ODM/OEM产品(http://www.cccwto.com/1309.html)，以及关键部件变更的检验报告，应当出具该产品完整的关键件列表清单。
（四）CCC认证指定机构应加强对关键件变更的控制。
1．具体控制措施：有下列关于关键件变更情形之一的，认证委托人应当向认证机构申请认证证书的变更，由认证机构根据不同情况做出相应处理：CCC认证获证产品的关键元器件、规格和型号(http://www.cccwto.com/1528.html、http://www.cccwto.com/1525.html、http://www.cccwto.com/1532.html)，以及涉及整机安全或者电磁兼容的设计、结构、工艺和材料或者原材料生产企业（厂）等发生变更(http://www.cccwto.com/1531.html)的，经CCC认证机构重新检测合格后，变更CCC认证证书(http://www.cccwto.com/947.html)。
2．各产品技术专家组应针对不同产品的关键件的变更进行研究，对变更关键件所需的试验项目进行明确和界定，及时修订认证实施规则等相关文件，以便申请人方便的获得关键件的变更试验项目、样品数量、测试周期和参考费用等信息。持证人变更关键件应及时向CCC认证机构提出申请，CCC认证机构应对符合要求的关键件变更做出予以备案的决定。
3．工厂检查工作中，工厂检查组应当重点核查CCC认证获证产品关键件的一致性。